什么是关联风险？
从专业角度来说，关联风险（Connected Risk）指的是在一个组织内部，某个部门或流程发生变化而对其他部门或流程产生连锁影响，从而引发或加剧风险的一种现象。它强调风险并非孤立存在，而是通过共享的信息、流程、技术、人员等，相互关联、相互影响。

用通俗易懂的话来说，假设你家里有一组相连的水管，如果其中一根破裂，水就会渗透到相邻的管道，最后甚至可能影响到整个房屋的供水系统。企业内部的风险也是同样的道理：财务部门的一个系统更新，可能会对IT安全造成影响，再进而波及到合规部门的审核工作。这就是关联风险的本质——一个小小的变化，往往会引发多个环节的连锁反应。

如何通过“关联风险”提升合规管理效率

在复杂多变的商业环境中，风险管理不再是孤立的活动。一个领域的变化可能会引发另一个领域的风险，这些变化需要多个团队协作应对。为了应对日益增长的风险管理需求，并在资源有限的情况下实现有效管理，“关联风险”策略应运而生。这一策略旨在打破各部门之间的信息壁垒，促进跨团队协作，提升决策透明度，并通过自动化核心流程加强业务韧性。

本文将为合规管理领导者提供“关联风险”策略的快速入门指南，包括关键的第一步、合规管理的基础项目，以及在推进过程中能够实现的“快速胜利”。

合规管理领导者的角色与愿景

现代合规管理领导者的核心任务是确保组织遵守各种行业法规，这些法规可能涵盖环境、社会与治理（ESG）要求以及网络安全披露要求。合规管理者不仅需要保证每个部门都能理解并履行其合规责任，还需与各部门紧密合作，主动消除可能引发监管关注的潜在风险。

合规领导者是“关联风险”技术的倡导者和使用者，通过借助这些技术来打破部门间的信息孤岛，改进沟通、增强透明度，进而塑造出积极的合规文化。

“关联风险”前的基础合规项目

在推进“关联风险”策略之前，合规管理者需先处理以下基础项目，以保障合规工作的顺利开展：

1. 识别合规影响范围
   梳理组织中所有涉及或受法规要求影响的领域。这包括组织内所有日常活动，并明确各部门在满足法规要求方面的责任。

2. 减少合规重复工作
   识别合规团队与其他部门（如内部审计、信息安全、IT、HR等）之间可能存在的重复性活动，寻找合作与资源整合的机会，实现事半功倍。

3. 指定合规联络人
   确定1至2名合规联络人，负责自动化及集成化工作，并为合规问题提供第一时间的响应与协调。

合规管理中的“快速胜利”

在践行“关联风险”策略的过程中，合规管理可以通过以下三大“快速胜利”来迅速产生显著成效：

1. 共享控制集中管理
   当新增或更新政策、法规或控制要求时，通过中央控制库自动更新，并通知相关人员：控制所有者与资产所有者制定行动计划，满足新要求；内部审计团队更新既定或正在进行的评估；风险管理团队将新要求映射到风险登记簿；第三方风险管理（TPRM）团队通知合作方并相应更新评估模板。

2. 多方风险评估结果可见
   通过共享来自内部审计和风险管理团队的风险评分及问题标记，合规团队能够综合不同视角，更准确地汇总并优先处理风险。

3. 明确审计保障链
   在发起审计前，收集所有相关资产和控制信息，避免重复工作，并确保：获取其他团队（如内部审计、IT风险管理、第三方风险管理）已收集的控制证据；如资产清单不完整，可从IT部门获取并与其他部门清单进行对比。

跨部门协作：找到关键合作伙伴

要想成功推行“关联风险”策略，合规管理者需要识别并与以下部门建立合作关系：

• 控制文档管理者：谁在负责控制及其文档化？
• 风险评估执行者：哪些团队在进行风险评估？
• 审计团队：内部有哪些第二道或第三道审计团队？
• 已有问题和行动计划的团队：哪些部门已识别出问题并开始整改？

这些合作伙伴可能包括环境健康与安全（EHS）、财务、IT等部门。与他们共建统一的控制分类体系，分享风险评估结果，可以确保目标一致并提升协作效率。与此同时，也能发现并消除各部门内可能重复的合规活动，减轻对控制所有者的负担。

迈向更高效的合规管理

通过“关联风险”策略，合规管理者不仅能够深化跨部门协作，也能有效掌控风险并及时应对。先完成基础合规项目，再借助“快速胜利”稳步前行，并与各关键部门紧密合作，能让合规管理在组织内发挥更大价值，为企业实现长期业务目标保驾护航。

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